美国金融业监管局官网，16.3万家分公司和63万名注册证券代表并主要负责场外交易市场（OTC）市场的交易行为以及投资银行的运作美国金融业监管局(FINRA)由美国证券交易商协会(NASD 美国当时最有影响的证券业自律组织)和纽约证券交易所监管局(NYSERegulation, Inc.)，合并发起成立不论投资何种金融产品， 从贷款买房到投资公司，都能得到应有的权利保护和利益保障从注册和教育相关从业者和参与人员，制定相应的法规政策，执行相关的法律和约束，到普及教育参与投资的公众和提供交易报告(trade reporting)和其余相关行业设备制定他们的行为准则，检测评定他们对于法规的执行度，并在美证交会的监督下约束其下的企业及人员暂停执照或从行业中吊销则需加入美国金融业监管局(FINRA)的组织，受金融业监管局(FINRA)的监管FINRA采取媒体宣传和召开研讨会等多种形式，帮助投资者了解金融知识，熟悉基础的投资工具FINRA接手原NASD投资者教育基金，更名为FINRA投资者教育基金，资助投资者教育研发及培训项目帮助投资者明白投资，规避风险投资监管，证券监管，金融监管局。