FINRA(The  Financial  Industry  RegulatoryAuthority)成立于2007年，美国金融业监管局(FINRA)由美国证券交易商协会(NASD  美国当时最有影响的证券业自律组织)和纽约证券交易所监管局(NYSERegulation,  Inc.)，合并发起成立。

美国金融业监管局(FINRA)是美国最大的独立非政府证券业自律监管机构，监管对象主要包括4400家经纪公司、16.3万家分公司和63万名注册证券代表。通过高效监管和技术支持来加强投资者保护和市场诚信建设，并主要负责场外交易市场（OTC）市场的交易行为以及投资银行的运作。

金融业监管局给入行的个人及企业发放执照，制定他们的行为准则，检测评定他们对于法规的执行度，并在美证交会的监督下约束其下的企业及人员。美国金融业监管局(FINRA)有权对触犯法律法规的企业和个人处以罚款，暂停执照或从行业中吊销。

其监管范围涵盖了证券业的方方面面，从注册和教育相关从业者和参与人员，制定相应的法规政策，执行相关的法律和约束，到普及教育参与投资的公众和提供交易报告(trade  reporting)和其余相关行业设备。